深交所强化会员自律管理规则建设

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近日，经中国证监会批准，深圳证券交易所发布了《会员管理规则》(2015年修订)，新规则自发布之日起生效。《会员管理规则》的修订是深圳证券交易所积极适应资本市场监管转型，深入贯彻《新中国九条》要求，进一步深化会员自律管理，加强投资者权益保护，促进市场规范发展的重要举措。这对加强会员合规和风险管理，保障交易安全，维护证券市场秩序具有积极意义。

据悉，《会员管理规则》是交易所三大基本业务规则之一。《会员管理规则》自2007年颁布实施以来，鉴于法律环境、市场形势和行业状况的巨大变化，急需进行修订。本次修订深圳证券交易所遵循“市场化、法治化、透明化”的原则，重点关注会员合规与风险控制、投资者教育与适当性管理、客户交易行为管理和会员技术体系建设等。全面完善会员自律管理的规章制度。

据深交所相关负责人介绍，《会员管理规则》修订内容主要包括以下几个方面:一是完善投资者适宜性管理制度，加强投资者保护。要求会员建立以风险披露和准入管理为核心的客户分类产品分级管理机制，为合适的投资者提供合适的现场产品；明确退市等高风险证券的风险预警信息传递机制，要求会员及时向投资者提示风险。二是加强会员投资者的教育和服务，提高投资者的风险意识。要求会员完善投资者教育机制，将投资者教育纳入所有业务环节；丰富投资者教育的形式和内容，提高投资者教育的有效性；建立投资者教育评估机制，调动会员积极性。三是加强会员合规管理和风险控制，提高市场交易安全性。要求会员完善技术系统交易验证和权限管理功能，对自营和资产管理业务实施前端控制；建立程序化交易和创新业务备案机制，及时识别和防范交易风险。第四，加强对会员客户交易行为的管理，引导投资者合法合规参与交易。要求会员完善交易监控系统，及时告知和提醒客户异常交易行为，维护市场交易秩序；建立重点监控账户管理系统，重点监控交易异常严重的账户。五是完善交易参与人管理制度，适应深港通、期权等新业务发展的需要，完善多元化交易参与人制度，严格交易权限管理，加强日常沟通，防范市场交易风险。第六，积极推进权力下放，提高规则透明度和监管效率。减少会员的申报事项，减轻会员负担；明确会员申请、终止条件和程序，提高规则透明度；调整和丰富自律管理措施，提高监管及时性。

该负责人强调，2015年是全面深化改革的关键一年，资本市场监管转型和创新发展进入新阶段。目前，多层次市场发展加速，产品和业务创新不断推出，投资者在进入空市场前热情高涨，交易所会员自律监管面临新形势、新挑战和新要求。下一步，深圳证券交易所将积极适应资本市场新形势，认真落实全国证券期货监管工作会议部署，充分发挥一线监管的灵活性和优势，有序衔接行政监管，不断完善会员自律管理机制，不断提高监管效率，促进资本市场长期健康发展。