证监会首次批量处罚基金公司

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鉴于基金公司的员工此前曾被卷入“老鼠仓库”，中国证监会首次“开枪”实施批量处罚。1月30日，在中国证监会例行新闻发布会上，发言人宣布，华夏基金、海富通基金等5家基金管理公司将被责令限期整改(3至6个月)，整改期暂停。接受对公募基金产品注册的行政监督，同时对相关责任高管依法出具警示函采取行政监督措施；包括中国邮政在内的六家基金管理公司被责令依法采取纠正性行政监管措施。

中国证监会发言人报告了对基金管理公司在员工使用未披露信息交易的早期阶段进行专项核查和监管的情况。这位发言人表示，自2013年下半年以来，中国证监会集中调查和处理了多起金融机构员工涉嫌利用未披露信息进行交易的案件，其中一些案件涉及基金行业的员工。为教育警示行业，建立和完善处罚和防范机制，中国证监会于2014年12月组织开展专项整治活动，整治基金行业从业人员利用未披露信息进行非法交易的行为。相关机构对涉案的15家基金管理公司进行了专项现场检查，并要求未涉案的基金管理公司进行自查自纠。通过此次全行业专项检查和自查，发现部分基金管理公司和行业负责人在内控管理方面存在一些问题，防止员工违规买卖股票。一些公司在未披露信息管理、投资研究人员权限管理、信息系统和通信设备管理、基金经理选拔管理等方面存在内部控制缺陷和管理缺陷。，这为空滋生和蔓延非法活动提供了空间。