广发基金管理有限公司广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合

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基金经理:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

2015年1月

第一部分基金合同当事人

(a)基金经理

名称:广发基金管理有限公司

地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

法定代表人:王志伟

成立日期:2003年8月5日

批准设立机关及批准文号:中国证监会，基金字[2003]第91号

组织形式:有限责任公司

注册资本:人民币1.2688亿元

持续时间:连续运行

电话:020-83936666

(2)基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内街55号

法定代表人:姜建清

成立于1984年1月1日

批准机构设置和批准机构设置编号:《国务院关于中国人民银行行使中央银行职权的决定》(国发[1983]146号)

组织形式:股份有限公司

注册资本:349，018，545，827元

持续时间:连续运行

基金托管资格审批及文件编号:中国证券监督管理委员会、中国人民银行简媜计字第19983号

(三)基金份额持有人

基金投资人持有基金份额的行为被视为对基金合同的认可和接受，基金投资人从根据基金合同获得的基金份额中成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有基金份额。作为基金合同的一方，基金份额持有人无需签署或以书面形式签署基金合同。

每一份基金份额都有平等的合法权益。

第二部分是基金合同当事人的权利和义务

(一)基金管理人的权利和义务

1.根据《基金法》、《运作办法》及其他相关规定，基金管理人的权利包括但不限于:

(一)依法筹集资金；

(二)自《基金合同》生效之日起，依据法律法规和《基金合同》自主使用和管理基金财产；

(三)按照基金合同收取基金管理费和法律法规规定或者中国证监会批准的其他费用；

(4)销售基金份额；

(五)按照规定召集基金份额持有人大会；

(六)根据《基金合同》及相关法律法规对基金托管人进行监管。基金托管人违反基金合同和国家有关法律法规的，应当向中国证监会等监管部门报告，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

(七)更换基金托管人时，提名新的基金托管人；

(8)选择和更换基金销售机构，监督和处理基金销售机构的相关行为；

(九)代理或者委托其他有资质的机构代理基金登记机构办理基金登记业务，并收取基金合同约定的费用；

(十)根据《基金合同》及相关法律法规，确定基金收入分配方案；

(十一)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停申购、赎回申请；

(十二)在遵守相关法律法规和《基金合同》的前提下，经与基金托管人协商一致，决定并调整基金相关费率结构和收费方式，但提高管理费率和托管费率除外；

(十三)依照法律法规的规定，为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使基金财产投资证券的权利；

(十四)在法律法规允许的前提下，依法为基金提供融资和融券服务；

(十五)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

(十六)选择和更换为基金提供服务的律师事务所、会计师事务所、证券经纪人或者其他外部机构；

(十七)在遵守相关法律法规的前提下，制定和调整与基金申购、申购、赎回、转换和非交易转让相关的业务规则；

(十八)法律法规和中国证监会规定并在基金合同中约定的其他权利。

2.根据《基金法》、《运作办法》等相关规定，基金管理人的义务包括但不限于:

(一)依法募集资金，办理或者委托中国证监会认可的其他机构办理基金份额的买卖、赎回和登记；

(二)办理资金备案手续；

(三)自基金合同生效之日起，本着诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产；

(四)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析和决策，以专业的方式管理和运营基金财产；

(五)建立健全内部风险控制、监督审计、财务管理和人员管理制度，确保托管基金财产和基金管理人财产相互独立，管理不同的基金，分别记账，投资证券；

(六)除《基金法》、《基金合同》等相关规定外，基金财产不得用于为自己和第三方谋取利益，不得委托第三方经营基金财产；

(七)依法接受基金托管人的监督；

(八)采取适当合理的措施，使基金份额申购、赎回、注销价格的计算方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金的净资产值，确定基金份额的申购、赎回价格；

(九)进行基金会计核算，编制基金财务会计报告；

(10)编制季度、半年度和年度基金报告；

(十一)严格按照《基金法》、《基金合同》等相关规定履行信息披露和报告义务；

(十二)保守基金的商业秘密，不披露基金的投资计划和投资意向。除《基金法》、《基金合同》等相关规定另有规定外，基金信息在公开披露前应当保密，不得向他人披露；

(十三)根据《基金合同》的约定，确定基金收益分配方案，并及时将基金收益分配给基金份额持有人；

(14)按规定受理申购和赎回申请，按时足额支付赎回款项；

(十五)根据《基金法》、《基金合同》等相关规定召集基金份额持有人会议，或者配合基金托管人和基金份额持有人依法召集基金份额持有人会议；

(十六)按规定保存基金财产管理业务活动的账簿、报表、记录及其他相关资料15年以上；

(17)确保要求向基金投资者提供的所有文件或资料在规定的时间内发放，确保投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时获取与基金相关的公开信息，并以合理的成本获取相关信息的副本；

(十八)组织和参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

(十九)依法面临解散、撤销或者破产时，及时向中国证监会报告，并通知基金托管人；

(二十)因违反基金合同造成基金财产损失或者基金份额持有人合法权益受损的，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退休而免除；

(21)监督基金托管人按照法律法规和《基金合同》履行义务。基金托管人违反基金合同，造成基金财产损失的，基金管理人应当为基金份额持有人的利益向基金托管人追偿；

(22)基金管理人将其义务委托给第三方时，应负责第三方对基金事务的处理；

(二十三)代表基金份额持有人以基金管理人的名义行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

(24)募集期间基金不符合基金备案条件，基金合同无法生效。基金管理人应承担全部募集费用，并在募集期结束后30日内返还募集资金加上同期银行活期存款利息。基金认购人；

(25)执行有效基金份额持有人会议的决议；

(26)建立和维护基金份额持有人登记册；

(二十七)法律法规和中国证监会规定以及基金合同约定的其他义务。

(二)基金托管人的权利和义务

1.根据《基金法》、《运作办法》及其他相关规定，基金托管人的权利包括但不限于:

(一)自基金合同生效之日起，按照法律法规和基金合同的规定，安全保管基金财产；

(二)根据《基金合同》获得基金托管费及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

(三)由基金管理人监督基金的投资运作。发现基金管理人违反基金合同和国家法律法规，给基金财产和其他当事人利益造成重大损失的，应当向中国证监会报告，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

(四)按照相关市场规则，为基金开立证券账户，为基金办理证券交易资金结算；

(五)提议召开或者召集基金份额持有人大会；

(六)更换基金管理人时，提名新的基金管理人；

(七)法律法规和中国证监会规定并在基金合同中约定的其他权利。

2.根据《基金法》、《运作办法》及其他相关规定，基金托管人的义务包括但不限于:

(一)本着诚实信用、勤勉尽责的原则，持有并安全保管基金财产；

(二)设立专门的基金托管部门，有符合要求的营业场所，配备足够数量、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

(三)建立健全内部风险控制、监督审计、财务管理和人员管理制度，确保基金财产安全，确保托管的基金财产独立于基金托管人自有财产和不同的基金财产；为托管的不同资金设立账户，进行独立核算和单独账户管理，确保不同资金在账户设置、资金划转和账簿记录上相互独立；

(四)除《基金法》、《基金合同》等相关规定外，不得利用基金财产为自己和第三方谋取利益，不得委托第三方信托基金财产；

(五)保管基金管理人代表基金签署的重大合同及相关凭证；

(六)按照规定开立基金财产的基金账户和证券账户，并按照基金合同的约定和基金管理人的投资指令及时办理清算交割事宜；

(七)公开披露基金信息前，应当保守基金的商业秘密，但《基金法》、《基金合同》及其他相关规定另有规定的除外，不得泄露给他人；

(八)审核基金的净资产值、基金管理人计算的基金份额认购和赎回价格；

(九)办理与基金托管业务活动相关的信息披露事宜；

(十)对基金的财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告发表意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格符合基金合同的规定；基金管理人未执行基金合同规定的，还应当说明基金托管人是否采取了适当措施；

(十一)保存基金托管业务活动的记录、账簿、报表及其他相关资料15年以上；

(十二)建立和维护基金份额持有人名册；

(13)按规定准备相关账簿，并与基金经理核对；

(十四)根据基金管理人的指令或相关规定，向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

(十五)根据《基金法》、《基金合同》等相关规定，依法召集基金份额持有人会议或者配合基金管理人、基金份额持有人召集基金份额持有人会议。

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