【洞见】为什么上市公司选用仲裁解决争议？

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[Insight]为什么上市公司选择仲裁来解决纠纷？

林逸飞，深圳国际仲裁研究所研究员

2014年12月，田弘基金股东蚂蚁金服因内蒙古郑钧未能在规定期限内履行对田弘基金的出资，向仲裁机构提出仲裁申请。2015年1月6日，方正证券宣布，正权控股提出仲裁请求，要求方正证券支付30亿元人民币赔偿其合法权益损失和仲裁费用。根据中国仲裁在微信公众账户上的统计，仅在2014年，包括康佳集团和白云山在内的24家上市公司就发布了仲裁公告。仲裁已悄然成为资本市场解决纠纷的主要方式，并被一些上市公司评价为专业高效。

我可以要求什么仲裁

现代商事仲裁制度应用广泛。仲裁作为解决诉讼外纠纷的一种方式，已经广泛应用于贸易中，尤其是国际贸易合同中。随着我国工业经济的转型和市场经济的发展，仲裁因其能够根据当事人的意愿灵活地解决纠纷，逐渐被不同领域越来越多的商事主体选择作为解决纠纷的方式。

商事仲裁是指当事人自愿将当前或未来的争议提交由当事人选择的仲裁庭审理，并根据合同中的仲裁条款或单独的仲裁协议做出具有约束力的裁决的争议解决方式。根据我国《仲裁法》的规定，平等主体的公民、法人和其他组织之间的合同纠纷和其他产权纠纷可以提交仲裁。

从仲裁作为一种解决冲突的方式来看，仲裁与其他纠纷解决方式并无实质性区别，两者都是通过一定的程序消除原有的纠纷。事实上，在现代商事纠纷解决制度中，通常我们可以将仲裁和诉讼理解为两种平行的具有法律约束力的纠纷解决方式，或者说法院的原判决职能被有条件地转移到仲裁中，它将不再审理当事人约定的案件进行仲裁。因此，仲裁和诉讼有许多相似之处。

仲裁和诉讼一样，通过当事人以外的第三方来审理案件，并根据法律和事实来裁决纠纷。仲裁通过仲裁庭进行，诉讼通过法院进行。两者都具有独立性和公正性的特点，在某种程度上，它们具有相同的职能、相同的权力和相同的义务和责任。而且，审判机构也具有专业化的特点，专业化的趋势日益明显。

同时，在程序问题上，仲裁类似于诉讼。仲裁在诉讼中也有许多程序，如申请(起诉)和辩护、保全措施、庭审、质证、回避等。在仲裁中，当事人可以自由地就大多数程序达成一致，但一旦他们达成一致，他们也必须遵守这些程序，不能单方面排除这些程序。一般来说，仲裁庭在作出裁决时也必须依据法院所依据的实体法规范。此外，仲裁庭适用与法院相同的冲突规范，并根据其指向的实体规范对争议的是非做出裁决。通常情况下，生效的仲裁裁决与诉讼判决具有同等的法律效力，双方必须自觉、充分地履行。

事实上，在很长一段时间里，仲裁被视为一种替代性的纠纷解决方式，而仲裁所取代的是诉讼。然而，它们毕竟是两种不同的纠纷解决程序，因此有许多不同之处。与诉讼相比，仲裁强调当事人的自主权，因此具有更大的灵活性。随着当代国际商事仲裁制度的发展，仲裁裁决在国际上更容易得到承认和执行。

仲裁和诉讼有六个不同之处

仲裁有以下主要特征，这也是仲裁和诉讼的区别:

1.当事人意思自治

仲裁最重要的特征是意思自治，这通常被认为是仲裁的首要优势。仲裁采用自愿原则，当事人享有完全的意思自治，包括提交仲裁的事项范围、仲裁机构、仲裁员、仲裁规则、审判方式、仲裁地点、法庭地点、仲裁语言、证据规则等。然而，法院程序不能根据当事人的自由意志而改变。

2.一项裁决是最终裁决

诉讼程序可以采用二审甚至三审制度，但在商事仲裁中，一旦作出裁决，就具有法律效力。终审简化了纠纷解决程序，有利于快速解决当事人之间的纠纷。

3.裁决的国际执行

仲裁裁决和法院判决一样，具有法律约束力，可以依法执行。当事人可以根据生效的仲裁裁决，向有管辖权的法院申请执行。与法院判决相比，该判决更容易在国际上执行。事实上，今天，在其他国家对司法判决的承认和执行没有普遍共识的情况下，这是国际商业交易中需要考虑的一个关键因素。

4.机密

保密涉及庭审、裁决或整个仲裁程序。这在大多数国家的仲裁法中都有规定，中国也是如此。然而，在某些情况下，有些信息不能完全保密。例如，根据证券监管的相关法律法规向公众披露信息，就像上市公司在开始时被披露一样。

5.专家判断

经常被称赞的仲裁的另一个特点是专家裁决案件。通常，仲裁员可以是法律专家或具有其他专业技能或知识的行业专家，当事人可以自由选择这些专家审理案件，并确保仲裁结果的权威性。

6.固定管辖权

管辖权的稳定性也是仲裁的特征之一。特别是在国际商事诉讼中，可能会出现选择诉讼地的问题，当事人可能会向最有利于自己的法院起诉，而通过同意仲裁可以最大限度地避免这一问题。

《仲裁法》已经实施了20年，已经受理了80多万起案件

从前面的介绍中，我们可以大致看出仲裁具有高效率、专业性和保密性等特点，这正是现代商业社会特别是资本市场中的商业主体在解决其商业交易中出现的纠纷时所特别关注的问题。

以资本市场为例，纠纷解决特别注重效率。上市公司在相对较短的时间内明晰股权、获得出资或补偿，对于解决公司经营或治理中的内外部问题非常重要。此外，可以选择仲裁员进行仲裁，资本市场的商事主体可以选择熟悉、可靠、长期在资本市场工作、熟悉资本运营或投融资实务的人员作为仲裁员，使裁决结果更加公正和专业。

同时，上市公司普遍不希望自己的商业秘密被公众知晓太多，从而影响公司形象或潜在的商业机会。然而，仲裁审判的非公开审理和有限的信息公开只能满足资本市场商业主体的需求。

在信息快速变化的现代社会中，许多新型交易在争议解决方面也有这些需求。例如，各种知识产权纠纷，或新的金融交易，无论是金融租赁还是互联网金融交易，如p2p和众筹，实际上都非常适合仲裁作为纠纷解决方式的特点。

《中华人民共和国仲裁法》于1995年颁布实施，至今已有20年。数据显示，在过去的20年里，中国已经建立了227个仲裁机构。从1995年到2013年底，全国各地仲裁机构受理民商事案件80多万件，目标金额达到11200多亿元，全年受理案件超过10万件。

十八届四中全会审议通过的《中共中央关于全面推进法治的决定》明确提出，要完善仲裁制度，提高仲裁公信力。仲裁正面临巨大的发展机遇。一方面，它将完善自身的制度建设，同时，它将在现代商业社会中发挥重要作用，为经济保驾护航，改善市场经济的法制环境。在不久的将来，更多的商事主体将选择商事仲裁来解决与其利益密切相关的各种纠纷。

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