全国股转系统：异常转让行为涉嫌违法违规

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新三板协议的转让出乎10万元/股的买卖报告的意料

《证券日报》记者左永刚

参与华恒生物股票交易的账户在交易报价中有1000元甚至99999.99元/股的交易报告。3月31日，全国股份转让系统(俗称新三板)副总经理隋强向媒体披露了上周的异常转让行为。

3月23日至3月27日，新三板交易监控系统显示，40笔交易超高成交，协议转让涉及的8只股票包括华恒生物、中软、杨冰科技、新网络、玉莲科技、长新农贷、富士达农和通惠嘉实。其中，华恒生物有6笔交易，交易价格从110元/股到1058元/股不等；长新农业贷款交易24笔，交易价格从118元/股到520元/股不等；玉莲科技有4笔交易，交易价格均为120元/股；新增项目2个，交易价格分别为150元/股和198元/股；富济达能、通惠嘉实、杨冰科技各完成一笔交易，交易价格分别为120元/股、120元/股、288.88元/股。

隋强表示，上述交易双方主要是中信证券中山四路证券营业部托管的中山广安居企业投资管理有限公司、中山八通街商业服务有限公司、中山三宝股权投资管理有限公司和谭竣浩的账户。

在上述期间，共进行了263次超高报价申报，涉及61只协议转让的股票，包括九鼎投资、华恒生物、中软和车头药业，共涉及90名投资者，其中包括8名机构投资者和82名自然人投资者。

隋强表示，上述交易涉嫌违反《全国中小企业股份转让系统股份转让细则》的相关规定。例如，参与华恒生物股票交易的账户在交易报价中的交易报告为每股1000元甚至99999.99元。这种交易行为严重干扰了正常的交易秩序和市场正常的价格形成机制。对于这种行为，国有股转让制度的态度是坚定而明确的，即坚持零容忍，坚决亮剑，坚决处置，绝不姑息，绝不手软。

目前，国有股转让系统已经启动调查程序，相关处理结果将及时向市场报告。隋强表示，相关市场主体应敬畏市场，尊重新三板市场的法律法规底线。

隋强表示，对于上述异常交易，根据《异常交易实时监控指引》的相关规定，全国股票交易系统在每日收盘后在网站上公布了买卖双方的账户名称、交易价格、交易数量等信息，并使用阳光信息披露机制提醒投资者异常交易风险。同时，全国股份转让系统密切监控股价异常波动、异常股份转让行为或涉嫌违法违规行为，积极采取电话查询、要求相关投资者提交书面说明、提交合规承诺等措施维护市场秩序。

特别是对于持续扰乱市场秩序和价格信号的账户，经调查核实后，国有股转让系统将酌情采取发出警示函、限制证券账户交易、向中国证监会报告相关违规行为等监管措施。对于相关保荐经纪人，如果他们未能履行职责，国家股份转让系统也将采取自律措施。其中，对于其他可能违反法律法规的行为，国有股转让系统将与中国证监会监察局等相关部门进行核实，并采取进一步的相应处罚措施。如果发现犯罪线索，将移交公安机关处理。隋强说道。

在引导企业选择市场化转让模式的同时，协议转让模式将在未来得到优化。隋强透露。

(左永刚)