中金等六券商因融资融券违规被采取监管措施

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中国证监会3日宣布，CICC、长城证券、华泰证券、国鑫证券、五矿证券、华西证券等6家证券公司因融资融券业务违规受到监管。

中国证监会发言人张笑君表示，根据工作计划，中国证监会于2015年2月2日至15日组织系统力量对46家证券公司的融资业务进行了为期两周的现场检查。

从检查结果来看，目前证券公司融资融券业务总体规范，未发现重大违法行为。然而，一些公司仍存在违规问题，如向不合格客户提供融资融券、延长到期融资融券合同、违规为客户与他人之间的融资活动提供便利等。中国证监会依法对相关公司进行了处理。

据报道，长城证券存在一些问题，如向不合格客户融资和借券、代销伞式信托产品、为p2p平台向客户融资提供便利等。违规行为严重，已采取行政监管措施，暂停融资融券客户新开立的信用账户三个月。华泰证券存在融资融券给不合格客户、融资融券给风险承受能力不足客户、部分客户未按规定方式开立融资融券信用账户等问题。违法行为严重的，采取行政监督措施责令其限期改正。

国信证券存在融资融券给不合格客户的问题，违规行为严重，因此责令采取行政监管措施，增加内部合规检查次数。五矿证券、华西证券、CICC存在融资融券不合格客户、融资融券合同到期延期等问题。，并对这三家公司采取警告性行政监管措施。

张笑君表示，下一步，中国证监会将继续重点加强客户适宜性管理，防范系统性风险，加强对证券公司融资业务的监管，进一步提高现场检查的针对性和有效性，促进证券公司融资业务规范健康发展。