基金从业资格证缘何变成从业必备

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刚刚通过的基金资格考试是历史上最热闹的一次。据说参加这次考试的人数高达574，000人。除了一小股决心在资产管理行业发大财的新生力量之外，最值得一提的可能是曾经主导并谴责方遒的资产管理行业老板，以及进行跨境投资的明星候选人。

据了解，私募股权基金公司创始人有黄晓明、任泉、胡海泉等明星。这些明星投资者目前还没有获得基金从业资格。根据中国基金业协会发布的新规定，基金从业人员必须在今年12月31日前通过基金从业资格考试。可以看出，无论你带来多少光环，金融业没有资格证书是绝对“难”的。明星们只能想办法快速前进，否则他们将面临“失业”的风险。

18000名私募将告别“无证驾驶”

随着中国经济的快速发展，股权投资迎来了发展的黄金时代。根据中国科学技术基金会的数据，私人基金公司的雇员人数接近40万，证券公司的雇员人数为30万，公共基金的雇员人数为1.6万...在良好的金融市场前景和私募基金的快速增长下，高级管理人员喜忧参半，一些机构甚至以私募基金的名义从事公开发行、内幕交易、非法集资等非法活动，整个行业亟待整顿。

鉴于基金行业从业人员的任职资格，中国基金业协会于2016年初发布了一系列私募基金规范文件，其中《关于进一步规范私募基金管理人注册的公告》(以下简称《公告》)对私募基金管理人高级管理人员的任职资格提出了进一步要求。具体来说，所有从事证券投资的私募股权机构的高管都必须具备基金资格；非证券(股权、其他)私人投资机构必须至少有两名具有基金从业资格的高级管理人员，且法定代表人\执行合伙人(指定代表)和合规\风险控制负责人必须具备。此外，合规/风险控制负责人不得从事投资业务。

一石激起千层浪，突如其来的严格规定很快吸引了各行各业的注意。当然，“无证驾驶”是推动投资牛市和明星投资者重新进入考场的“导火线”。目前，在该协会注册和备案的2.6万多只私募股权基金中，有1.8万只基金的高管不具备专业资格。在48只规模超过100亿美元的私募股权基金中，有16只高管不具备证券投资基金从业资格；在51家规模超过10亿美元的风险投资基金中，有34家高管不具备证券投资基金从业资格。

基金资格证书将成为参赛的“入场券”

此外，在这样一个“创业时代”，有许多投资项目、信息量和信息渠道像“蝼蚁”。如何有效地从许多项目中找到黄金，需要员工投入大量的时间、精力和专业知识。基金资格考试的强制实施将在一定程度上提高行业人员的专业知识、法律法规和职业道德，成为基金行业进入的第一个过滤器。

除了考试内容的要求，通过率是大多数考生需要跨越的另一个障碍。自基金资格考试于2015年9月启动以来，科目1总通过率为78.4%，科目2总通过率为48.5%。面对整体通过率低于50%的“瘦”现实，所有员工都必须冷静下来，为考试做准备。对于考试的难度，明星投资人胡海泉曾坦言:“虽然准备考试的时间很长，但基金实践考试对我来说就像录制专辑一样难。”

图1:明星投资者胡海泉在考试前一天晚上努力学习

在微博上，也有很多考生吐出“当你是妈妈的时候，你必须去考‘小姐’证书”和“当你参加完一个考试，你觉得它是半聋的；参加了两次考试后，我知道自己完全失明了。许多考生说，他们第一次来到考场时就已经失去了理智，可能需要在5月21日参加第二次考试，但他们已经准备好变得更加沮丧和勇敢。我相信，经历过多次战斗的投资牛也有同样的感受，并准备为中国科学技术基金会贡献更多宝贵的经验。

图2:微博网友“回归老张”的考后情绪

政策收紧，行业更加标准化

但是，如果你认为只要你通过了基金从业人员资格考试，一切都会好的，那就太年轻太简单了。

经过认真分析，从《基金法》到今年年初《私募基金管理人内部控制指引》、《私募基金信息披露管理办法》的出台，再到最近发布的《关于进一步规范私募基金管理人注册的公告》，国家宏观政策取向逐渐清晰。同时，它不仅是基金从业人员的资格考试，也是证券资格考试、期货资格考试等细分领域的合规性考试。清理基金行业，逐步引导行业逐步规范和规范。

作为基金资格考试的组织者，ata表示，面对基考人数的激增，ata已经提前做好了充分的准备和计划，并在不限制人数的情况下开放报名；除了统一考试和聘任考试外，基金管理人的周聘任考试将根据考生的需要陆续推出。未来，ata将继续与中国基金会在技术、服务和运营体系上进行优化和创新，尽最大努力为每位候选人提供最好的服务。

从被遗忘和忽视到逐渐走向健康轨道，政策收紧，监管出台，考试受到检查，基金和证券等机构的“混乱”即将结束。在行业自我过滤和规范冲砂之后，也希望基金从业人员和行业环境将朝着更加合规和专业的方向发展。