方正证券民族证券内斗 投资者控诉利益受损

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《公开证券报》和《Caixin.com》的记者发现，由于股东的内耗，方正证券(报价601901，咨询)净利润增幅远远落后于行业平均水平，本轮市场中方正证券的增幅也远远落后于证券指数。

5月16日晚，方正证券宣布已于2015年5月14日收到北京市西城区人民法院的民事传票，其股东北京正权控股有限公司(以下简称“正权控股”)以公司决议确认纠纷为由对公司提起诉讼。北京市西城区人民法院已经受理此案，暂定于2015年6月3日开庭审理。

正泉控股认为，方正证券现任董事长何其聪不符合任职要求，公司第二届董事会第十六次会议决议《关于选举董事长的议案》的内容违反相关法律法规，应视为无效。

5月19日晚，方正证券还发布了一份“不示弱反击”的公告，宣布公司全资子公司中国证券股份有限公司已收到北京证监局发布的《关于对中国证券股份有限公司采取纠正措施的决定》。北京证监局对约定的20.5亿元国家证券存款的性质和投资情况进行检查时，发现国家证券存在诸多违规行为。

郑权起诉现任董事长违规

公司管理层变动后，方正证券于3月13日宣布第二届董事会第16次会议决议公告。会议不顾三位董事的反对，审议通过选举何其聪董事为公司第二届董事会主席。

然而，时隔两个月之后，正泉控股向法院起诉上市公司方正证券，请求法院裁定确认方正证券于2015年3月12日作出的《方正证券股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议关于选举董事长的议案》(以下简称《议案》)的内容无效。

正泉控股认为上述建议违反了相关法律法规:2004年，中国证监会发布《中国证监会行政处罚决定书(银鸽投资及相关人员)》，认定河南银鸽实业投资有限公司1999年财务信息虚假。正泉控股认为，审计报告的出具人何其聪应对虚假财务信息负责；何其聪等人共同出资成立了北京鑫头润达企业管理咨询中心(有限合伙)。正泉控股认为，何其聪的行为违反了《公司法》和《上海证券交易所上市公司董事选拔与行为准则》的相关规定，违反了公司董事和高级管理人员对公司的忠诚义务。

对此，何其聪董事长也于5月16日发表声明称，他未被中国证监会或其他部门或行业自律组织认定为违反相关法律、法规或执业准则，也未受到这些部门的处罚或处罚。

此外，何其聪还表示，为了支持学生创业，他和同学们确实共同投资成立了北京鑫头润达企业管理咨询中心(有限合伙)。但是，它没有参与企业的经营和管理。此外，公司自成立以来，仅在北京一家网络技术企业从事投资活动，未从事任何其他经营或投资活动。

何其聪表示:“作为公司的董事长，我的相关资质已经得到中国证监会湖南监管局的认可。在我履行职责期间，我也严格履行了我的竞业禁止义务，从未从事过任何与公司业务相竞争的商业活动；除在公司全资或控股子公司兼职外，未在其他营利性机构兼职或从事其他经营活动。”

20亿国家证券信托投资

涉嫌违规

此前，中顺会计师事务所出具的2014年国家证券“保留意见”财务审计报告称，国家证券20.5亿元协议存款未收到我行的询证函。

随后，方正证券迅速介入调查，并于5月11日宣布，根据国家证券的投资指令，初步认定该20.5亿元并非协议存款，而是以国家证券为委托人，恒丰银行为渠道和受托人，投资于四川信托单一基金信托计划的委托投资。

5月19日晚，方正证券宣布，全资子公司国家证券近日接到北京证监局要求整改的决定，要求国家证券在6月15日前整改相关问题，并提交书面整改报告。

根据方正证券的公告，北京证监局在核实上述20.5亿元国家证券的性质和投资时，认为公司存在三大问题:

首先，它违反了会计准则。2014年9月至2015年3月的财务报表和2014年年报均将上述20.5亿元投资定性为银行存款，导致年报、净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报告违反了证券公司的会计准则和净资本计算规则。对此，会计师事务所有所保留。

其次，自2014年9月以来，国家证券持有的一只股票的市值与其总市值的比率已经超过了监管红线。

第三，大额资金使用的决策和审批程序不完善。国家证券公司签署的协议未经法律合规部审查，如果批准文件不完整，则未经注册即可打印。

一位网名为“余jy5e48”的投资者在股评栏上发帖称:“市场竞争如此激烈，还有内讧，敢问中小股东的利益是什么？不顾公司和其他股东的利益，利用方正和正泉的领导力有什么用？纪委在哪里？他们的上级在哪里？表面上，我们依法办事，但如果我们让他们胡来，我们还需要公司形象吗？公司的利益真的不重要吗？公众支持真的不重要吗？无视公司和股东利益的人不配做领导者。请尽快更换方正和正泉的强势领导！让服务于公司和股东的人成为领导者！”