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中国证监会主席肖钢12日上午在人民大会堂接受《第一财经记者》采访时表示,登记制度改革只有在证券法修改后才能实施,目前他正在积极研究登记制度改革方案。

肖钢称《证券法》或4月下旬一审 是注册制改革的前提

肖钢说,应该说已经有了初步的计划,但是这个计划还在讨论中。我认为这项改革可以在证券法修改后进行。

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肖钢说,修改证券法的一般程序应该读三遍,根据我们现在了解的情况,一读可能初步安排在4月下旬。一读之后,还要读两三遍才能颁布实施,所以他很难确定具体时间。此前,NPC财经委员会副主任尹仲卿10日在接受采访时表示,证券法修订草案已于去年上半年完成,7月份的NPC财经委员会会议原则上审议通过了该草案。

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“目前,我们正在努力将证券法修订草案提交审议。根据2015年的立法工作计划,常委会将于今年4月下旬对《证券法》修订草案进行审议。”尹仲卿表示,如果进展顺利,可能会在今年推出。

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值得注意的是,修订草案侧重于在证券交易所上市和交易的股票,并确定了股票发行的登记制度。草案明确规定了引起广泛关注的注册程序、发行条件和各市场参与者的责任。此外,还增加了公开发行股票免于登记和转售的限制制度。

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尹仲卿表示,证券法修订草案增加了100多项内容,修订了100多项内容,删除了20多项内容。

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尹仲卿认为,首先是推进股票发行登记制度的改革。修订草案主要关注在证券交易所上市交易的股票,并确定了股票发行的登记制度。例如,草案明确了登记程序,修改了发行条件,细化了各方责任,并建立了豁免登记和公开发行股票转售的限制制度。

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二是完善多层次资本市场。修订草案在证券交易所之外增加了三个新的交易场所,因为现行的证券法主要是对证券交易所进行监管;我们有两个证券交易所,现在又增加了三个,包括国务院批准的其他交易场所、证券监督管理机构批准的交易场所、组织股权等产权交易场所。这三个地方都被纳入了证券法的监管范围,多层次的信息披露制度得到了完善。

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三是投资者保护体系得到完善。草案设立了投资者保护一章,加强对投资者的保护,特别是中小投资者和散户投资者。比如,我们建立了适当的投资者制度、预付款制度,增加了新的公开承诺履行和现金分红制度,完善了股东派生诉讼制度和代表人诉讼制度。

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四是促进证券业的创新和发展。现行《证券法》主要规定了证券经营机构,修订草案完善了证券经营机构的职能,主要是扩大了证券公司的业务范围,完善了证券保荐、融资融券制度,适当放宽了证券登记、托管和名义持有制度。

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最后,是加强事后监督。修改后的草案减少了大量的行政许可,取消了七项行政许可,增加了对违法行为的处罚。例如,草案取消了对境内企业境外发行的审批,调整了证券发行强制承销的规定,修订了短期交易、内幕交易等禁止交易的规定,优化了证券服务机构的监管方式,进一步强化了监管执法和法律责任。

肖钢称《证券法》或4月下旬一审 是注册制改革的前提

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