博元投资被实施退市风险警示 系退市新政实施后首家被惩

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中国北京3月30日电(记者柴华)据中国之音《朝光新闻》报道，第一把根据新的退市规则处罚违规行为的刀已于上周末正式发布。袁波投资因重大违法违规行为被移送公安机关追究刑事责任，成为沪深两市首家因重大违法违规行为启动退市机制的上市公司。

2014年6月，袁波投资因涉嫌非法信息披露被广东证监局调查。经调查，其控股股东东华新泰于2011年4月29日宣布的3.85亿元股权分置改革绩效承诺资本并未真正兑现。此后，他多次伪造票据和伪造交易来掩盖事实。

中国证监会发言人戈登:袁波投资涉嫌违规、不披露重要信息、伪造和变造金融工具。为了维护市场秩序，保护投资者权益，我会将此案移交公安机关依法追究刑事责任。

自2014年11月16日新退市制度正式实施以来，袁波投资可能成为新退市规则实施后首只受新强制退市规则约束的股票。戈登表示，袁波投资因严重违法被移送公安后，上海证券交易所将按照规定启动该公司股票的退市程序。

戈登:相关退市机制的启动和实施不受上市公司重大资产重组规划或实施的影响。袁波投资的股票在停牌后能否恢复上市，停牌后能否重新上市，主要取决于同事是否符合股票上市规则规定的条件和判断标准。投资者应高度重视上市公司的退市风险，认真对待袁波投资重组与公司停牌、复牌、终止和再上市的关系。

目前，沪深两市共有31家公司因涉嫌违反信息披露法律法规正处于立案调查阶段。戈登提醒投资者，深交所已督促相关公司披露进展情况和风险预警公告，并建议投资者认真判断公司风险，根据情况做出合理的投资决策。

由于袁波投资涉嫌违规、不披露重要信息、伪造或篡改金融工具，上海证券交易所将于3月31日(即明天)依法对其进行退市风险预警。

关于退市的风险预警及后续可能存在的风险，袁波投资昨天(29日)晚上宣布，该公司股票因涉嫌犯罪被中国证监会移送公安机关，自2015年3月31日起将受到退市风险预警，股票简称将改为*st袁波，每日限价为5%。公告显示，退市风险警示实施后，袁波投资a股将在风险警示板上交易30个交易日。30个交易日期满后，公司可暂停上市。公司存在暂停和终止上市的风险。这些都是因重大违法违规行为而被移交公安部门处理的。根据新的退市规则，它成为第一只被迫开始退市程序的股票。

证监会此前表示，从行政调查来看，袁波投资的违法行为非常严重。“非常严重”主要表现为公司涉嫌三种犯罪，分别构成非法披露罪、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪。在第一个案例中，袁波投资的全资子公司珠海裕廊华的财务数据记录了2011年发生的7笔银行支付交易，转账金额高达3.9亿元。然而，经过调查，这些银行支付交易是不真实的。发生了。第二个案例，2011年至2012年，袁波投资及其子公司珠海信托、珠海青翼、天津童杰分别发生数十笔应收票据交易，但存在虚假背书；第三项罪名是袁波投资披露年报、半年报等含有严重虚假财务信息的定期报告，并在2011年至2014年间虚报资产近4亿元。