博元投资成强制退市第一股

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日前，中国证监会发言人戈登表示，袁波投资(报价600656，咨询)因涉嫌构成非法披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪，被移送公安机关追究刑事责任。上海证券交易所还表示，自3月31日起，上海证券交易所已依法对袁波投资股票实施退市风险预警。这标志着袁波投资将成为2014年退市制度改革后因一系列严重违法行为而面临强制退市的第一家上市公司。

据悉，2014年6月17日，袁波投资因涉嫌非法信息披露被广东证监局调查。经核实，袁波投资于2011年4月29日宣布由其控股股东华信泰支付的股改业绩承诺资本3.85亿元并未实际履行。为了掩盖这一事实，袁波投资在2011年至2014年期间多次伪造银行承兑汇票，编造购买银行承兑汇票、更换票据、贴现票据、用股权分置改革履约承诺资金支付预付款等重大交易，并披露含有严重虚假财务信息的定期报告。袁波投资的上述行为涉嫌构成非法披露和不披露重要信息罪、伪造或变造金融票证罪。

对此，戈登表示，从行政调查来看，袁波的非法投资非常严重。

据悉，《退市意见》公布后，上海、深圳证券交易所修订了《股票上市规则》，明确将因欺诈发行和重大信息披露违规行为被移送公安或行政处罚，作为公司被迫退市的具体情况。“据此，袁波投资因重大违法行为被移送公安后，上海证券交易所将按规定启动公司股票退市的相关程序。此外，投资者可以对袁波投资公司提起民事赔偿诉讼，理由是他们受到虚假陈述的侵害。”戈登说。

戈登还表示，目前沪深两市有31家公司因涉嫌信息披露违规正处于立案调查阶段。如果上述任何一家公司被认定为欺诈发行或重大信息披露违法，将根据重大违法公司的强制退市要求启动退市机制。