《证券业从业人员执业行为准则》在公司人员管理方面的应用之九：

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如何理解和实施新的证券从业人员业务守则

2014年12月17日，中国证券业协会颁布实施了修订后的《证券从业人员业务守则》(以下简称《守则》)。守则要求证券从业人员严格遵守其条款，要求中国证券业协会各会员单位加强监督检查，督促从业人员按照守则要求从事证券活动。

根据该守则，员工应自觉遵守国家相关法律和行政法规，接受监督和自律管理，遵守交易所的相关规则、机构的规章制度以及行业认可的职业道德和行为准则。用人单位应按照员工的相关规定进行自查，并确定在以往工作中严格按照相关监管要求加强了对员工的管理。

公司可以在招聘人员时结合《指引》的规定加强管理，如:1。前台业务人员必须具备证券从业资格，中后台人员必须在试用期内完成资格考试和资格申报；2.所有岗位人员已签署合规风险承诺书和从业人员执业道德承诺书，并严格履行应尽义务；3.所有员工按时按要求完成各种职业培训；4.关键岗位人员必须签订劳动合同补充协议，明确规定客户信息和离职后信息的保密。

该守则的颁布实施将有助于规范证券从业人员的执业行为，树立良好的从业人员职业形象，维护证券市场秩序，提高从业人员的职业服务水平。

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