基金业协会：对上银基金等6公司执行纪律处分

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2月16日，中国资产管理协会公布了对包括上海银行基金在内的六家公司的纪律处分。从现在开始，包括上海银行基金在内的四家公司被停牌三个月，九台基金被停牌两个月，兴业环球被停牌一个月。

据《证券日报》基金新闻部记者报道，1月30日，基金行业协会对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了相应的自律管理措施。其中，7家涉嫌违法违规的公司已提前得到通知，并计划暂停备案三个月。在申请复审的期限内，除瑞源资本外，包括上海银行基金在内的六家公司向基金业协会提出复审申请，基金业协会自律监管委员会按规定组成复审小组对案件进行复审。决定对上海银行基金等四家公司采取暂停备案三个月的纪律处分，对九台基金和兴业环球采取减少纪律处分，对九台基金暂停备案两个月，对兴业环球暂停备案一个月。首宇光学控制的相关问题需要进一步验证。

除中国银行基金外，东海证券、兴泉钟瑞资产和瑞源资本都受到了暂停备案三个月的纪律处分。其中，瑞源资本还因其“瑞源-广发投资第14号专项资产管理计划”，杠杆倍数为20倍，违反了中国证监会杠杆倍数不超过10倍的监管要求。但东海证券设立“湘龙二号固定收益及分层集合资产管理计划”认购科技私募股份(600390，咨询)，现任科技董事兼总经理杜作为东海证券的工作人员参与认购劣质股份，涉嫌违反证券法的有关规定。(赵学义)