美林公司违规卖空被罚1100万美元

本篇文章672字，读完约2分钟

据外国媒体报道，美国监管机构1日表示，美国银行证券交易分支机构美林(Merrill Lynch)已与监管机构达成协议，承认其非法使用相关数据出售空业务，并同意为此支付1100万美元罚款。

美国证券交易委员会和美林证券达成的和解协议包括900万美元的罚款、157万美元的非法所得退款和33.5万美元的判决前利息。在和解协议中，美林还被要求雇佣独立的合规顾问。

此前由美国证券交易委员会发起的对美林的调查主要集中在它是否违反了被称为sho的规定。Sho是销售空业务的重要监管规定。

空的卖家通常先借入股票，然后卖出，预计股票会下跌，然后以较低的价格回购股票以获得差价。一般来说，客户会要求他们的经纪人帮助确定哪些股票可以卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出/卖出

据美国证券交易委员会称，当美林放在“易借”名单中的一些股票变得不再易借时，尽管该公司的经纪人不再使用该名单，但交易执行平台的程序仍然使用过期信息来处理空销售订单。

美国证券交易委员会表示，当证券公司的员工确认股票不再容易借入时，他们应该尽快在公司的系统中公布这一信息，但美林证券仍在24小时前使用这一信息，因为上述系统存在缺陷。美林表示，在证券交易委员会启动调查后，它已经采用了新系统。

美国银行的发言人在一份声明中说，美林已经采取措施改善与出售空业务相关的内部控制系统。(记者王伟)