国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金上网发售有关事项通知

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所有成员单位:

根据《关于发行SDIC瑞银瑞赢灵活配置混合证券投资基金股票的公告》(以下简称《公告》)，为确保网上发行顺利进行，现就有关事宜通知如下:

一、本所在网上出售SDIC瑞银瑞赢灵活配置混合证券投资基金。会员在申请该基金时应仔细阅读公告。该基金简称“SDIC瑞英”，股票代码为“161225”，本所上市价格为每股基金1.00元。每个账户都可以重复订阅，不能取消。每股认购股份的下限为1000份，超过1000份的必须是1000份的整数倍，每股认购不得超过99999000个基金单位。会员应根据瑞银SDIC灵活配置混合证券投资基金招募说明书中约定的认购率，设定投资者认购的佣金率。

二.认购申请日期为2015年4月22日至2015年5月13日。认购日期变更的，以基金管理公司公告为准。出售后，如果基金的有效网上申购申请超过公告规定的网上发售限额，将根据限额采用SDIC瑞英末日网上发售有效网上申购申请的比例确认。当有效认购需要通过比例确认进行部分确认时，投资者的最终净认购费应根据确认的认购申请份额计算。

三.所有具有基金销售业务资格的会员单位均可参与该基金的网上销售。募集期结束前已取得基金销售业务资格的会员，经交易所确认后，可参与基金网上销售。

Iv .基金发售日为t日，会员应于t+1日16: 00前将全部认购资金划转至中国结算深圳分公司。所有资金不足的认购均视为无效认购，因认购资金不足造成的一切后果由会员承担。

5.中国结算深圳分公司将在t+2向会员发布认购未确认记录、认购结果记录和所有认购申报记录。由于订阅资金不足，订阅未确认记录未确认。

六.发行期间的每个认购日期应按照上述业务流程进行。

七、当t日是基金的最后一个销售日，即l日时，l+2天的认购未确认记录包括因认购资金不足或比例认购导致的未确认记录。只有在最后一个订阅日期有足够资金的有效订阅应用程序才会确认按比例订阅。

八.中国结算深圳分公司将在l+3天内将超额认购资金返还至会员结算准备金账户。会员应当及时将超额认购的资金返还给投资者。

9.如会员单位对本次发行有任何疑问，可咨询我所和中国结算深圳分公司。

深圳证券交易所

2015年4月20日