纳斯达克为汉能查股东持股闹乌龙

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上周，证监会破例确认正在调查汉能薄膜发电(00566.hk)。6月2日，公司大股东、董事长李意外赴港。

在李出现在国际金融中心商城的同一天，海通国际(00665.hk)因被控持有汉能薄膜发电194亿股股份，可能面临113亿港元亏损，被投资者因汉能薄膜发电聘请的股东持股调查机构“0”错误而出售，股价一度下跌10%以上，收盘下跌4.8%。

《中国商报》在报道中指出，事实上，截至6月1日，海通国际为代客持有汉能薄膜发电19亿股。其中，海通国际提供的质押率低至3.5%。

6月3日，汉能薄膜发电聘请的第三方机构纳斯达克也向《中国商报》记者证实，之前提交给HKEx的调查数据有误，海通国际所持股份数量不准确。

纳斯达克乌龙茶

“5月27日，在每日披露报告过程中，我们向香港联交所提交的一份传真表格中，意外出现海通国际证券集团持有申报汉能薄膜发电的错误股份数量。”纳斯达克纽约发言人告诉《中国商报》记者。

香港上市公司有权根据《证券及期货条例》第329条所赋予的权力进行查询，以及识别任何现时或曾经拥有本公司股份权益或持有其股份淡仓(例如质押股份等)的股东。)。根据held月28日发布的股东持股调查报告，截至今年1月15日，海通国际持有汉能薄膜发电约194亿股。这意味着海通国际代表客户持有的股份占汉能薄膜发电所有已发行股份的近50%。

6月2日晚10点，海通国际发布公告澄清上述错误持股数据:“海通国际分别于2015年1月15日和2015年4月30日代表客户持有汉能薄膜发电股份共计186323.2万股和191647.8万股。股份，以及由香港交易及结算所有限公司网站提供的中央结算系统，

上述纳斯达克发言人表示，该事件现已得到解决，纳斯达克已重新提交了正确的传真表格，该表格在法定披露文件中反映了正确的号码。没有其他客户受到该事件的影响。

《中国商报》记者搜索了HKEx披露的信息，发现6月3日发布了一份新的调查报告，取代了5月28日的错误报告，指出截至今年4月30日，海通国际持有汉能薄膜发电约19亿股股份。

李出现在香港，拒绝回答问题

纳斯达克乌龙(Nasdaq's乌龙茶)导致海通国际股价盘中暴跌的原因，与汉能薄膜发电(Hanergy Filment Power)的调查有关。

自今年3月以来，汉能薄膜发电的股价在两个月内已上涨数次，市值超过3，000亿港元，一度超过李嘉诚旗下的长江实业，距离成为恒生指数成份股只有一步之遥。股价的大幅上涨也让大股东李超越马云，成为首富。

然而，这个“神话”在5月20日受到了“折磨”，汉能薄膜发电的股价暴跌了47%。该公司随后发布了暂停股票及相关衍生品交易的公告，但到目前为止尚未恢复交易，也没有解释公告中提到的内幕信息细节。

6月2日，李在公司副董事长戴的陪同下出现在香港中环国际金融中心购物中心，遭到媒体追逐。然而，他挥了挥手，没有回应汉能薄膜发电公司股价最近的大幅下跌、中国证监会的调查以及向员工出售股票。最后，在众多中外保镖的掩护下，我登上了四季酒店外的一辆七人车，离开了。

目前，李的出现是否与证监会的调查有关仍不确定

今年2月，汉能薄膜发电宣布已与汉能控股就汉能集团向其持续供应太阳能组件达成总供应协议，相关通函将于6月1日前发出。

然而，在截止日期当天，汉能薄膜发电宣布，它需要额外的时间来汇编和实施通知信中的一些信息。根据其公告，本通函应已发出，包括总供应协议及拟进行交易的进一步详情、独立董事委员会的推荐书、独立财务顾问就总供应协议向独立董事委员会及独立股东发出的意见书，以及特别股东大会通知的通函。

逐渐“增持”东方证券和香港

根据CCASS持股记录的最新数据，截至6月2日，汉能薄膜发电四大控股机构分别为东方证券(香港)有限公司(以下简称“东方证券香港”)、渣打银行香港、中信证券经纪(香港)(以下简称“中信香港”)和海通国际，持股量分别约为73亿股、47亿股、33亿股和19亿股。

事实上，代表客户持有汉能薄膜发电最多股份的东方证券香港，在一年前还只是一个不到20万股的“小机构”。东方证券香港隶属东方金融控股(香港)有限公司，该公司为东方证券有限公司在香港的全资附属公司。

《中国商报》记者查看了中央结算系统的持股记录，发现2014年11月5日，东方证券香港代客的持股量在一天内激增了21.03亿股，成为第四大持股机构，中信香港代客的持股量在同一天减少了约20.88亿股；11月7日，四大控股机构的持股数量再次发生变化，东方证券和香港增加了约13亿股，海通国际减少了约13亿股。此时，东方证券和香港已成为第二大控股机构。

去年12月24日，东方证券香港公司的持股数量增加了约19亿股，总计约54亿股，成为客户持股数量最多的机构。今年5月14日，其代理持股进一步增至约73亿股。

《中国商报》报道称，中信证券在其2014年年报中披露，截至去年年底，其持有汉能薄膜发电2.64亿股，中信证券称这部分股份实际上是一项股票收益掉期业务，而非其自身持股。然而，与券商年报中披露的持股情况不同，中央结算系统持股记录中的机构持股数据更类似于海通国际的数据。其中大部分是代表客户持有的，他们背后的最终股东无从知晓，也很难理解这些股东持有大量股份背后的原因。